コンプライアンスチェックとは、取引先や従業員、役員など、企業と関係する人物や団体が、法令や社内規則などの遵守状況を調査することです。コンプライアンスチェックを実施することで、企業は不正や違法行為を未然に防ぐことができます。
今回は、その意義から未実施時のリスク、実施方法までを解説します。
コンプライアンスチェックとは
コンプライアンスチェックとは、企業が法令や社会的な規範、企業倫理を遵守しているかを確認するためのチェックのことを指します。これにより企業の違法行為や不適切な行為を未然に防ぎ、企業の信頼性を維持することが目的です。
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コンプラチェックの重要性
コンプライアンスチェックの重要性は、以下の2点に挙げられます。
政府の指針や暴力団排除条例
政府や行政からの指針や暴力団排除条例等、法令に違反しないようにするためにもコンプラチェックは必須です。
政府は、企業に対してコンプライアンス体制の整備を推進しています。また、暴力団排除条例が全国の自治体のうち、約8割で制定されており、暴力団との関わりを禁じています。
リスクマネジメントに関わるため
コンプライアンス違反は罰金や業務停止などの重大なリスクを招くため、リスクマネジメントの観点からもコンプラチェックは重要です。
また、コンプライアンスチェックは企業のリスクマネジメントの一環です。コンプライアンス違反は、企業の信用失墜や損害賠償請求などのリスクにつながります。
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コンプラチェック未実施で想定されるリスク
コンプライアンスチェックを実施しないと、以下のリスクが生じる可能性があります。
取引先や金融機関との取引停止
コンプライアンス違反が明らかになると、取引先や金融機関からの信用を失い、取引が停止される可能性があります。
取引先や金融機関は、取引先の企業コンプライアンス体制を重視していますので、その観点から見てもコンプライアンスチェックは必須と言えます。
詐欺や恐喝などの被害
法令や社会的な規範を守らない企業や個人との取引は、詐欺や恐喝などの被害を招くリスクがあります。コンプライアンスチェックを実施していない企業は、これらの被害に遭うリスクが高くなりますので注意が必要です。
法令違反
コンプラチェックを行わないことで、企業自体が法令違反を犯す可能性もあります。
具体的には、
・刑事罰を受け、実刑判決を受ける
・行政罰を受け、罰金を支払う
など、厳しい処罰が下る可能性もあります。
コンプラチェックの主な方法
コンプライアンスチェックの主な方法として、以下の3つを紹介します。
Webや新聞、記事での検索
コンプラチェックの一つの方法として、Webや新聞、雑誌などの公開情報を活用する方法があります。企業の公式ウェブサイトやSNS、ニュース記事などから取引先の情報を収集し、その企業が法令や社会的な規範を遵守しているかを確認します。
この方法はコストが低く、初めての取引先を調査する際に特に有効です。
信用調査会社への依頼
信用調査会社に依頼してコンプラチェックを行うことも一つの方法です。信用調査会社はプロの調査員が法令遵守や財務状況などを詳しく調査し、その結果を報告します。これにより、より正確で詳細な情報に基づいた判断が可能となります。ただし、この方法は費用がかかるため、大きな取引や長期的なビジネスパートナーの選定など、重要な判断を要する場合に適しています。
専用のツールやサービス
最近では、AIやビッグデータを活用したコンプライアンスチェックのツールやサービスも登場しています。これらのツールやサービスは大量の情報を高速に処理し、法令違反のリスクを自動的に検出します。
これらのツールやサービスは導入に費用がかかるため、その投資が企業のリスク管理に見合う価値があるかを慎重に判断しましょう。
新規取引の際には必ずコンプラチェックを実施しよう
新規取引の際には、必ずコンプライアンスチェックを実施するようにしましょう。コンプライアンスチェックを実施することで、不正や違法行為を未然に防ぐことができます。
また、コンプライアンスチェックは、定期的に実施することも大切です。企業の状況や取引先の状況は、常に変化しています。そのため、定期的にコンプライアンスチェックを実施して、最新の情報を把握しておくことが重要です。
